Blog de Derecho. Gobierno corporativo, compliance y derecho penal económico. Abogado en GRUPO ASESOR ROS.
La Comisión Nacional de los Mercados y la Competencia ha publicado una guía sobre los programas de cumplimiento en relación con la defensa de la competencia. La guía establece las directrices que la CNMC considera debe reunir un sistema de compliance para ser efectivo.
https://www.youtube.com/watch?v=hJe5esnE5bA Una empresa que no puede hacer frente regularmente al pago de sus obligaciones, como por ejemplo los préstamos con entidades financieras, se encuentra en la situación que la Ley Concursal califica como insolvencia (art. 2.2 de la Ley Concursal). En esta situación, el empresario estaría obligado a solicitar la declaración de concurso de acreedores… Seguir leyendo El acuerdo de refinanciación como alternativa al concurso de acreedores
Cuando en 2010 se aprobó la ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, fueron muchos los sujetos obligados que aprobaron sus manuales de prevención, para cumplir el mandato contenido en el art. 26 de la Ley. Sin embargo, no todos ellos han cumplido con la obligación de realizar un… Seguir leyendo El examen externo en la prevención del blanqueo de capitales
Las normas de buen gobierno corporativo y compliance van avanzando desde su inicial voluntariedad hacia una progresiva obligatoriedad para las empresas, de lo que es una buena muestra la reciente aprobación de la obligatoriedad de los canales de whisteblowing por parte de la Unión Europea. El Parlamento europeo y el Consejo han aprobado su Directiva… Seguir leyendo El canal de denuncias, una obligación legal para las empresas de más de 50 trabajadores
La Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, establece en su artículo 2 quiénes son los sujetos obligados a cumplir con las previsiones de la norma. Entre los sujetos obligados (además de profesionales del derecho, Bancos, compañías aseguradoras, etc.), destacan los siguientes: Los corredores… Seguir leyendo Manual de prevención del blanqueo de capitales: contenido mínimo
Una de las herramientas más útiles para garantizar la continuidad de la empresa familiar es el protocolo familiar. Sirve para fortalecer la comunicación dentro de la familia empresaria, establecer objetivos compartidos, ordenar la toma de decisiones y prever un plan de sucesión. El análisis DAFO es la mejor metodología para conocer el contexto de la… Seguir leyendo El análisis DAFO en la empresa familiar
El Tribunal Supremo ha dictado Sentencias muy interesantes en relación con los programas de cumplimiento normativo, que debemos tener muy en cuenta en la práctica del compliance. La Sentencia del Tribunal Supremo de 9 de abril de 2019, de la sección 1 de la Sala de lo Penal, de la que ha sido ponente el… Seguir leyendo El Tribunal Supremo y los programas de compliance
En el ámbito del derecho penal económico, como en muchos otros, tradicionalmente la tarea del abogado se circunscribía a una función paliativa o curativa, pero en muy escasas ocasiones preventiva. Nuestro trabajo era defender los intereses de nuestros clientes una vez la conducta indiciariamente delictiva había tenido lugar, desarrollando en fase de instrucción o ya… Seguir leyendo El código ético en la empresa
Esta suele ser una de las cuestiones que más polémica y conflictos suscita en la práctica del derecho mercantil, por lo que es imprescindible estar al día sobre los criterios que va estableciendo el Trinunal Supremo. La Sala de lo Civil del Tribunal Supremo, Sección 1ª, ha dictado y publicado su Sentencia 98/2018, de 26… Seguir leyendo La retribución del administrador en las sociedades mercantiles
Los datos son contundentes. Se calcula que tan sólo el 8,9% de las empresas familiares en España han planificado la sucesión en la empresa mediante la elaboración de un protocolo familiar. La consecuencia de esta falta de previsión es clara: tan sólo el 15% de las empresas familiares españolas sobreviven a la primera generación. De… Seguir leyendo El protocolo en la empresa familiar
Alejandro Pérez, Abogado 